招商招旺纯债C: 招商招旺纯债债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新
招商招旺纯债债券型证券投资基金(C 类份额)基金产品资料概要更新
招商招旺纯债债券型证券投资基金(C 类份额)基金产品资料
概要更新
编制日期:2024 年 10 月 28 日
送出日期:2024 年 11 月 1 日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 招商招旺纯债 基金代码 003618
下属基金简称 招商招旺纯债 C 下属基金代码 003619
招商基金管理有限 兴业银行股份有限
基金管理人 基金托管人
公司 公司
基金合同生效日 2016 年 11 月 2 日
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式
开放频率 每个开放日
开始担任本基金基
基金经理 刘禛君 金经理的日期
证券从业日期 2014 年 12 月 31 日
其他 -
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者可阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。
在控制投资风险的前提下,力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回
投资目标
报。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融
债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资
券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯
债部分、债券回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金不投资于股票、权证等资产,也不投资于可转换债券(可分离交
投资范围 易可转债的纯债部分除外) 、可交换债券。
基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
招商招旺纯债债券型证券投资基金(C 类份额)基金产品资料概要更新
本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国
家货币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积
极把握宏观经济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流
动性以及信用水平,结合定量分析方法,确定资产在非信用类固定收益
主要投资策略
类证券(国债、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券之间的配置
比例。具体包括:久期策略、期限结构策略、类属配置策略、信用债投
资策略、杠杆投资策略、资产支持证券的投资策略、行业配置策略、个
券挖掘策略、中小企业私募债券投资策略。
业绩比较基准 中证全债指数收益率
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于
混合型基金、股票型基金,属于中等风险/收益的产品。根据 2017 年 7
月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》
,基金管理人和销售机
风险收益特征 构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变本基金的实质性
风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表
述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构最新
的评级结果为准。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
招商招旺纯债债券型证券投资基金(C 类份额)基金产品资料概要更新
注:1.基金合同生效当年按实际期限计算,不按整个自然年度进行折算。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取:
份额(S)或金额(M)
费用类型 收费方式/费率 备注
/持有期限(N)
N 赎回费
注:本基金 C 类基金份额不收取申购费。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方
管理费 年费率:0.30% 基金管理人和销售机构
托管费 年费率:0.10% 基金托管人
销售服务费 年费率:0.20% 销售机构
审计费用 年费用金额:100,000.00 元 会计师事务所
信息披露费 年费用金额:120,000.00 元 规定披露报刊
指数许可使用费 - 指数编制公司
招商招旺纯债债券型证券投资基金(C 类份额)基金产品资料概要更新
《基金合同》生效后与基金
相关的律师费、基金份额持
有人大会费用、基金的证券
交易费用、基金的银行汇划
费用、基金相关账户的开户
其他费用 及维护费用等费用,以及按 相关服务机构
照国家有关规定和《基金合
同》约定,可以在基金财产
中列支的其他费用。费用类
别详见本基金《基金合同》
及《招募说明书》或其更新。
注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;
额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。
(三) 基金运作综合费用测算
若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表:
基金运作综合费率(年化)
- 0.61%
注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用
以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
一)本基金特定风险如下:
本基金为纯债债券型基金,债券的投资比例不低于基金资产的 80%,该类债券的特定风
险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府
产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响,可能存在所选投资标的的成
长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。
本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采
用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性
风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小
企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具
有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着谨慎和控制风险的原
则进行资产支持证券投资,请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净
值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。
债券回购为提升基金组合收益提供了可能,但也存在一定的风险。例如:回购交易中,
交易对手在回购到期时不能偿还全部或部分证券或价款,造成基金资产损失的风险;回购利
率大于债券投资收益而导致的风险;由于回购操作导致投资总量放大,进而放大基金组合风
险的风险;债券回购在对基金组合收益进行放大的同时,也放大了基金组合的波动性(标准
差),基金组合的风险将会加大;回购比例越高,风险暴露程度也就越高,对基金净值造成
招商招旺纯债债券型证券投资基金(C 类份额)基金产品资料概要更新
损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约,质押券可能面临被处置的风险,因处置
价格、数量、时间等的不确定,可能会给基金资产造成损失。
二)本基金面临的其他风险如下:
(4)通货膨胀风险;(5)再投资风险;
产的流动性风险评估;(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施;(4)实施备用的流动
性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响;
具体内容详见本基金《招募说明书》。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心),仲裁委员
会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海,仲裁裁决是终局性的并对各方
当事人具有约束力,仲裁费和律师费由败诉方承担。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息
发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站 www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555
● 《招商招旺纯债债券型证券投资基金基金合同》、
《招商招旺纯债债券型证券投资基金托管协议》、
《招商招旺纯债债券型证券投资基金招募说明书》
● 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料
六、其他情况说明
无